Депозитарий брокера

Содержание

Депозитарий простыми словами или где хранятся ваши акции

Депозитарий брокера

Покупая акции или облигации на фондовом рынке, физически вы их не видите. Большинство ценных бумаг имеют бездокументарную (электронную) форму. И ваше право на ту или иную бумагу зафиксировано цифровым кодом в специальных хранилищах  — депозитариях.

Что такое депозитарий простыми словами

Заключая договор с брокером, вам открывают два счета: брокерский и депозитарный.

На брокерском счете хранятся деньги. На депозитарном — купленные ценные бумаги. Вернее записи, о наименовании и количестве ценных бумаг в вашем портфеле.

Депозитарий — это электронное хранилище данных, подтверждающие право владельцев на ценные бумаги.

Простыми словами, депозитарий обычный сервер, где фиксируется операции по смене владельцев в результате операций на фондовом рынке.

Схема работы депозитария напоминает безналичный банковский счет. Вы совершаете операции: пополнение-снятие средств, покупки и переводы. В реальности никто же отдельно не хранит ваши деньги. Не докладывает при пополнении или поступлении з/п. Не отсчитывает от накопленного за покупки и не относит деньги продавцу. На счете меняются только цифры, отражающие текущий остаток.

На российском фондовом рынке центральным депозитарием является НРД — национальный расчетный депозитарий. Принадлежит Московской бирже (99,997% акций).

Немного статистики по работе НРД:

  1. Объем ценных бумаг на хранении более 40 триллионов рублей.
  2. Ежеквартально фиксируется в среднем 2-3 миллиона сделок.
  3. Объем торгов в денежном выражении превышает 100 триллионов рублей (в квартал).

Есть еще НКЦ — национальный клиринговый центр. Занимается проверкой операций между участниками рынка.  И выступает посредником между покупателями и продавцами.

У крупных брокеров есть собственные частные депозитарии по учету ценных бумаг клиентов. У компаний поменьше обычно арендованные.

Для чего нужны несколько депозитариев?

НРД ведет учет бумаг только на уровне аккредитованных участников рынка. В нашем случае брокеров. Он не разделяет, сколько акций принадлежит Петрову, Иванову или Сидорову. А учитывает только общее количество бумаг, купленных через брокера.

Вы купили 100 акций Газпрома, Иванов — 200 и Петров — 1 000. В реестре национального депозитария будет стоять отметка: 1 300 акций закреплено за брокером.

А уже на уровне брокера, в его собственном депозитарии, происходит разбивка на клиентов.

Как это работает

При покупке ценных бумаг происходит смена владельцев.

Вы подаете поручение брокеру купить 10 000 акций Сбербанка. Брокер проверяет: есть ли ва вашем счете необходимая сумма денег для покупки. Если да, то он выводит заявку от своего имени на биржу. Совершается сделка.

НКЦ проверяет правильность сделки. По окончанию торговой сессии, передает информацию о новом владельце в центральный депозитарий (НРД). Там закрепляется право на купленные ценные бумаги за новым владельцем. И только потом информация поступает в частный депозитарий. И только на этом уровне происходит разделение владельцев ценных бумаг.

Для чего это нужно

Другие функции депозитария — это перечисление дивидендов по акциям, купонного дохода по облигациям, участие в собрании и ании акционеров, выкуп акций.

Для частных инвесторов будет интересно первые две функции — дивиденды и купоны.

Владельцы облигаций и дивидендных акций получают выплаты на брокерский или банковский счет. А как это происходит, практически никто не задумывается. Деньги поступают на счет и хорошо.

У каждой компании, обращающейся на фондовом рынке, десятки, сотни миллионов выпущенных акций. Число держателей бумаг может исчисляться десятками, сотнями тысяч. И всем нужно выплатить положенный дивидендный доход. Как узнать кому, сколько и куда перечислить денежное вознаграждение?

Здесь на помощь приходит депозитарий.

Компания переводит деньги (дивиденды, купоны) в национальный расчетный депозитарий. НРД проверяет право каждого частного депозитария на получение выплаты. И переводит средства пропорционально доле владения. Затем деньги раскидываются по клиентам. За вычетом удержанных налогов на прибыль (если она подлежит налогообложению).

Сколько стоит?

При содержании собственного депозитария брокер несет финансовые издержки. И логично будет, переложить их на клиентов.

И даже если в тарифах брокера такая графа как «плата за депозитарий» отсутствует — это не значит, что вы за него не платите.

Возможно, стоимость обслуживания просто «защита» в торговые комиссии. Либо она включена в минимальную ежемесячную плату, которую инвестор или трейдер обязан заплатить брокеру.

Плата за депозитарий, указанная в тарифах отдельной строкой, берется по следующим критериям:

  1. Фиксированная — 100-300 рублей в месяц (если за отчетный период была совершена любая сделка). Сделок не было — плата не взимается.
  2. Минимальная — независимо от наличия сделок, берется определенная сумма каждый месяц. В годовом эквиваленте составляет примерно 0,005 — 0,01% от стоимости портфеля. Но не менее 100-300 рублей в год. Некоторые брокеры забирают 100-200 рублей ежемесячно.
  3. При превышении на брокерском счете суммы 50-100 тысяч может не взиматься.

Депозитарий и его функции

Депозитарий брокера

В эпоху информационных технологий ценные бумаги существуют в бездокументарной форме, то есть в виде электронных записей. Это значительно упростило их выпуск и обращение.

Согласно Федеральному закону “О ценных бумагах” их владелец устанавливается на основании записи в соответствующем реестре. Реестр хранится у профессионального участника фондового рынка, называемого депозитарием. Что такое депозитарий, зачем и кому он нужен на фондовом рынке и как организован процесс хранения ценных бумаг в России и других странах  мира — об этом в данной статье.

Типы депозитариев

Для того, чтобы купить на бирже ценную бумагу, необходимо иметь два счета:

брокерский — на котором хранятся денежные средства для ее покупки

депозитарный — для хранения самой ценной бумаги (например, акции)

Депозитарий — это номинальный держатель, на счет которого записаны ценные бумаги. В его обязанности входит слежение за их изменением на счете

В России больше 400 депозитариев. В большинстве случаев они являются обособленными подразделениями, которыми владеет управляющая или брокерская компания, поэтому под депозитарием часто имеют в виду самого брокера. Тем не менее это не вполне корректно. Для ведения депозитарной деятельности компании необходимо получить лицензию Центробанка РФ.

Изменения о состоянии активов записываются в реестр депозитария только в конце дня. Так что если вы в один и тот же день продали 100 акций Сбербанка, а затем купили 100 акций Сбербанка, и так пять раз, то клиринговый центр вашему депозитарию ничего не сообщит — в этой схеме у вас на счёте не произошло фактических изменений.

Можно выделить следующие типы российских депозитариев:

брокерский депозитарий (основной тип, примеры: Финам, Кит Финанс и др.)

специализированный депозитарий (ИНФИНИТУМ, СДК Гарант и др.)

депозитарии-кастодианы (Внешэкономбанк, Газпромбанк и др.)

централизованные депозитарии

Как сменить депозитарий

Законом предусмотрено, что если ЦБ отзывает лицензию, брокер обязан за месяц до завершения работы сообщить об этом клиентам.

В этом случае ценные бумаги нужно перевести из его депозитария в другой, дав соответствующее поручение. Условия перевода разные, но в среднем за каждую операцию нужно заплатить от 300 до 400 рублей.

О ситуации в случае банкротства российского брокера я писал здесь.

Стоимость хранения ценных бумаг

Комиссия за хранение активов обычно взимается ежемесячно. Некоторые брокеры применяют тарифы в зависимости от размера портфеля — компании выгодно, чтобы как можно больше ценных бумаг хранилось на ее счетах.

В этом случае при наличии на счетах определенной суммы (от нескольких десятков тысяч рублей) пользование депозитарием может быть бесплатно. В среднем депозитарная комиссия невелика — например, у брокера Финам для физ.

лиц ведение счета стоит 177 рублей в месяц, у брокера ВТБ Капитал — 100 рублей.

Нрд — национальный расчетный депозитарий

Схема организации торгов на Московской бирже выглядит следующим образом.

Помимо депозитариев, брокеров, управляющих компаний и клиентов там есть еще один участник процесса — “Национальный расчетный депозитарий”.

Он по сути является депозитарием депозитариев, обслуживая всех профессиональных участников рынка ценных бумаг — российские банки, брокерские и финансовые компании.

В России НРД осуществляет хранение глобальных сертификатов и депозитарный учет всех выпусков облигаций федерального займа (ОФЗ), 99% выпусков корпоративных и региональных (субфедеральных и муниципальных) облигаций и т.д. В хранителе находится больше 15 тыс.

выпусков ценных бумаг общей стоимостью почти 40 трлн руб. Собственником НРД является Московская биржа.

Фактически национальный депозитарий хранит сведения о том, в каких депозитариях находятся ценные бумаги (обезличенно), тогда как сами депозитарии хранят сведения о конкретных владельцах бумаг.

Схема организации торгов на Московской бирже

Корреспондентская сеть НРД включает Центральные депозитарии стран СНГ, а также крупнейшие европейские Центральные депозитарии. Менее известен второй централизованный депозитарий СПбРДЦ (Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр), который используется при торгах на Санкт-Петербургской бирже и внебиржевых сделках.

Мировые депозитарии

В большинстве стран мира Центральные депозитарии — это коммерческие организации, созданные крупными участниками торгов, обычно при национальных фондовых биржах.

Некоторые из них стали выполнять функции Международных Центральных Депозитариев (ICSD), которые осуществляют расчеты по сделкам с международными ценными бумагами, такими как еврооблигации.

Многие также оперируют различными внутренними ценными бумагами, обычно через прямые или косвенные (через местных агентов) отношения с местными депозитариями. Примеры международных депозитариев — Clearstream (ранее Cedel), Euroclear и SIX SIS.

Euroclear занимается внутренним и международным сделкам с ценными бумагами, включая облигации, акции, производные инструменты. Депозитарий предоставляет услуги финансовым учреждениям, расположенным в более чем 90 странах. С 2013 года Clearstream и Euroclear имеют допуск на российский рынок.

Помимо своей роли Международного центрального депозитария, Euroclear также выступает в качестве Центрального депозитария ценных бумаг (CSD) для  Бельгии, Нидерландов, Финляндии, Франции, Ирландии, Швеции и Великобритании. Euroclear является крупнейшим международным центральным депозитарием в мире.

Второй по величине международный центральный депозитарий в Европе — Clearstream, принадлежащий Deutsche Börse AG.

Несмотря на то, что основанная в 1973 г. в Нью-Йорке американская депозитарная трастовая компания DTC рассматривается как национальная, а не как ICSD, она владеет более 2 трлн. долл. неамериканских ценных бумаг и американских депозитарных расписок (ADR) из более чем 100 стран. Общий объем активов превышает 10 трлн. долларов.

! Нижестоящий российский депозитарий подчиняется НРД — сверка данных между ними увеличивает прозрачность информации. Однако брокерские депозитарии это скорее особенность России. В США депозитарная система помимо DTC представлена банками-кастодианами, в Европе основную роль играют центральные депозитарии

Функции депозитария

Хранение ценных бумаг — основная функция депозитария. Однако только ей деятельность последнего не ограничивается; ниже перечислены другие важные функции депозитария.

Выплата дивидендов или купонного дохода

После того, как эмитент запросит у НРД количество акций в депозитариях акционеров, компания переводит сумму дивидендов на счет НРД. Тот перечисляет деньги депозитариям держателей акций.

Депозитарии удерживают налоги и направляют определенную сумму брокеру, который начисляет дивиденды на клиентские счета. Так же происходит и с купонами по облигациям.

Иногда налоги или их часть удерживаются при выводе средств клиентом с брокерского на банковский счет.

Обратный выкуп акций

Когда эмитент объявляет об обратном выкупе акций (buyback), акционер может как принять предложение о сделке, так и отказаться от него. Чтобы продать акции напрямую компании, клиенту нужно обратиться в свой депозитарий.

Он передаст онлайн-заявку на выкуп и бумаги автоматически спишутся с вашего счета в обмен на деньги. Правда, иногда могут потребовать бумажное заявление. Выкуп обычно проводится по среднерыночной цене, но она может быть и выше.

Участие в ании акционеров

Владелец акций любой компании имеет право, но не обязан, принимать участие в решении важных вопросов, таких как слияние и поглощение, выплата дивидендов, назначение ключевых менеджеров и т.п.

Если вы хотите принять участие в ании, проще всего это сделать через сервис национального депозитария e-vote.ru. Можно также ать по почте или поручить это депозитарию.

Перевод активов при сделках вне биржи

Купить или продать ценные бумаги можно и напрямую заинтересованной стороне. В этом случае их нужно перевести со счета в депозитарии на счет покупателя. Стоимость такого перевода — в среднем 2000 руб. Процедура похожа на банковский перевод и может осуществляться через личный кабинет.

Сдача ценных бумаг в аренду

Депозитарий может сдавать ценные бумаги клиента в аренду брокеру, который в свою очередь зарабатывает на курсовой разнице или передаче в аренду активов другим участникам торгов — инвестиционным компаниям, банкам, брокерам или другим своим клиентам. Эта комиссия окупает работу брокера и депозитария.

Хотя использование брокером ценных бумаг клиента в своих интересах является предметом обсуждений, заимствование ценных бумаг инвесторов — обычная практика для банков и финансовых компаний. В том числе зарубежных.

Где же гарантия, что бумаги вернутся обратно на счет? С этой целью брокер заключает внебиржевую сделку РЕПО. Это операция продажи ценной бумаги с обязательством ее обратного выкупа. Все сделки РЕПО фиксируются профессиональным участником рынка ценных — репозиторием. Это может быть клиринговая организация, депозитарий, организация профессиональных участников рынка.

Что такое репозиторий

Кратко остановимся на связанном с депозитарием понятием «репозиторий». Основные направления деятельности репозитория – сбор и регистрация информации о производных финансовых инструментах и договорах РЕПО, заключенных на внебиржевом рынке.

Репозиторий может выбрать только брокер. В русском языке есть некоторая путаница, поскольку встречается как написание «репозиторий», так и «репозитарий». Репозиторием называют и хранилище данных в более широком смысле, например хранилище файлов.

В России зарегистрировано два репозитория: ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» и  ПАО «Санкт-Петербургская биржа».

С момента запуска отчетности по сделкам репозиторий НРД зарегистрировал свыше 17 млн. договоров стоимостью в 1 685 трлн руб.

Теперь представлять в репозиторий информацию обязаны следующие участники финансового рынка:

  • брокеры и дилеры
  • биржи
  • банки, страховые и кредитные организации
  • депозитарии, регистраторы и клиринговые компании
  • негосударственные пенсионные фонды
  • управляющие компании

Как выбрать надежный депозитарий

Новейшая российская история показала, что брокеры являются значительно более надежными финансовыми институтами, чем банки, банкротства которых в последние годы шли на многие десятки.

У российских брокеров с 2000 года фиксировались единичные случаи банкротств, особенно повлекших проблемы с возвратом активов.

Объясняется это не более сильной регуляцией ЦБ, а спецификой хранения ценных бумаг, в рамках которой продать их без ведома клиента и вывести деньги на чужие счета заметно труднее. И тут как раз стоит сказать спасибо депозитариям.

В результате по крайней мере первая десятка российских брокеров по объему ценных бумаг или торговому обороту в месяц выглядит достаточно надежной. Финам, БКС или Сбербанк брокер — риски банкротств этих брокеров невелики. Актуальный список ведущих операторов можно найти на сайте Московской биржи.

Тем не менее если Банк России вдруг отзывает у брокера свою лицензию — это повод немедленно обратиться к его депозитарию с заявкой на перевод своих бумаг в депозитарий другой компании. Посмотреть наличие лицензии и список депозитариев можно на официальном сайте регулятора:  https://www.cbr.ru/finmarket/supervision/sv_secur/.

Что такое депозитарий и как он работает (виды). Примеры

Депозитарий брокера

Возрождение в России биржевой торговли в 1990–1991 годах, происходило в условиях законодательного вакуума, торги на биржах не имели никаких законодательных запретов и ограничений. Первые законодательные акты появились в 1992 году. А становление такой биржевой структуры, как депозитарий закончилось только к концу века.

В свое время опыт использования депозитарной структуры на рынке ГКО (Государственные краткосрочные облигации), позволил сформировать учетные системы для корпоративного сегмента торговли биржевыми инструментами.

Что такое депозитарий и какие у него функции

Депозитарий – это компания, которая представляет собой учетную систему, призванную не только хранить ценные бумаги, но и учитывать права собственности на них.

С помощью подобных хранилищ значительно ускоряется биржевая торговля, так как активы клиентов (депонентов) находятся на специальных счетах депо, , а при совершении сделки, акции или другие инструменты переходят с одного счета на другой, при этом нет необходимости информировать регистратора, так как номинальным владельцем всех активов является учетная компания.

Дивиденды по всему объему хранящихся финансовых инструментов переводятся номинальному владельцу, который распределяет их среди депонентов в соответствии с количеством тех или иных акций, облигаций и т. д. В посреднические услуги входит и информационная поддержка клиентов – передача информации от эмитента к владельцу акций, возможна даже организация заочного ания.

Основная масса документов, благодаря работе депозитариев, обращается на рынке в безналичном виде, но есть и бумажные документы: векселя и сертификаты (сберегательные, закладные и депозитные), они хранятся в учетной организации или в хранилище компании, с которой заключен договор о хранении.

Депозитарии различаются по нескольким признакам:

  • по виду предоставляемых услуг;
  • по характеру, выполняемых задач и функций;
  • по составу учредителей и клиентов.

Депозитарий акций

Обслуживать торговые операции на бирже призван депозитарий акций, иногда его называют – расчетным. Клиентами этой структуры являются физические и юридические лица – участники биржевых торгов, в числе учредителей профессиональные трейдеры (брокеры, дилеры) и кредитные учреждения. Основными задачами этой организации являются:

  • хранение и учет ценных бумаг;
  • учет перехода прав на активы;
  • распределение доходов среди депонентов;
  • контроль биржевых расчетных систем при заключении контрактов;
  • получение статуса номинального держателя в реестре;
  • получение и хранение информации об обременении финансовых инструментов.

Расчетный депозитарий и кастодиан

Расчетный депозитарий оказывает стандартные услуги без учета персональных запросов клиента, в отличие от него кастодиальная организация (кастодиан) работает индивидуально с каждым депонентом.

По его запросу кастодиан проверяет счета перед совершением сделки, если средств недостаточно, то возможна помощь кредитом в виде биржевых активов или валютных средств для заключения контракта.

При расчете контрактов – поставка против платежа, структура получает подтверждение о его выполнении от системы клиринга.

В том случае, когда сделка совершается без участия клиринговой системы, кастодиальная организация обеспечивает выплату денежных средств за проданные акции.

Эмитенты получают поддержку корпоративных действий. Для всех клиентов доступны консультации по инвестированию с расчетом возможностей своего инвестиционного портфеля.

Персональный подход к каждому клиенту – это отличительная черта костодиальных депозитариев, но часть из них участвует в биржевой торговле, то есть являются брокерами или дилерами, а часть такой деятельностью не занимается или их брокерская деятельность ограничена операциями с государственными долговыми обязательствами, подобные ограничения связаны с тем, что структура не только обслуживает, но и контролирует инвестиционные и пенсионные фонды, ее называют – специализированный депозитарий.

В обязанности специализированной организации входит учет и хранение биржевых инструментов или иного имущества клиента и деятельность в качестве проверяющего. Спецструктура отслеживает все операции с активами фонда, контролирует получение адекватных сумм за изъятые из фонда ценности, а при покупке активов, проверяет соответствие сделки целям инвестиционного проекта.

Специализированный костодиан фиксирует все сделки управляющей компании, проверяет соответствие этих действий с нормативными актами трального Банка и с правилами обязательными для фондов.

Чаще всего, его клиентами являются инвестиционные фонды – паевые и акционерные, а также негосударственные пенсионные фонды. Задачи, которые выполняет спецдепозитарий делают его посредником между регулятором и участниками торгов.

В качестве учредителей костодианов специализированного и неспециализированного типов выступают коммерческие банки.

Интересный факт: в 90-х годах, когда в России происходило становление биржевых структур, именно зарубежные банки-костодианы оказали существенную поддержку этому процессу.

Центральный депозитарий

Причиной появления этого института стал увеличивающийся объем операций с ценными бумагами, появились проблемы с хранением и учетом финансовых документов, в 1989 году группа международных специалистов, известная как группа 30, опубликовала доклад с рекомендациями по улучшению систем расчета на биржах. В рекомендациях в том числе содержалось предложение о создании структуры ответственной за перевод финансовых инструментов в электронную форму.

Структура получила название – центральный депозитарий ценных бумаг, главной его задачей стал перевод всех видов активов в электронную форму, некоторые бумаги превратились в электронную запись на счете депо (дематериализация), а некоторые сохранились в бумажном виде в хранилище центрального депозитария, но права на них подтверждаются счетом депо владельца (иммобилизация).

Полезные статьи:

Центральная структура имеет максимально широкий перечень инструментов, на которые открываются счета депо. В стране могут существовать несколько таких организаций, каждая из которых отвечает за определенный регион.

В России статус национального центрального депозитария присвоено компании НРД, работающей в группе «Московская биржа», у этой организации внушительный список услуг для российских и иностранных участников торгов, статус компания подтверждает своей надежностью и стабильностью, обеспеченной огромными финансовыми резервами.

Здание Национального Расчётного Депозитария

Для подобных рыночных институтов, имеющих национальное значение, на законодательном уровне разработан этический кодекс, в его основе:

  • соблюдение профессиональных этических норм;
  • профилактика конфликта интересов;
  • исключение случаев использования сотрудниками закрытой информации;
  • охрана коммерческой тайны.

Соблюдение всех пунктов кодекса обязательно для всех должностных лиц и рядовых работников.

Субдепозитарий

Субдепозитарий – это организация, основная задача которой – учет прав клиентов на облигации по счетам депо, она же осуществляет перевод облигаций между счетами согласно договору с инвестором.

У субдепозитария открыт корреспондентский счет депо в головной организации, в котором учтен весь объем облигаций.

По сути, субдепозитарий – это дилер, то есть профессиональный участник биржевых торгов, работающий с облигациями.

Ограничения, обременения и доверенности

Следует упомянуть о возможности учетных систем накладывать ограничения на пользование и распоряжение счетами. Обстоятельства определяют степень жесткости таких ограничений, санкции могут вводиться на все активы клиента или на какие-то определенные бумаги.

Наиболее жесткой мерой считается арест счета, в этом случае запрещены любые операции. Менее строгие правила предполагают возможность зачисления на счет, при полном запрете списания средств, наиболее мягкие ограничения, обычно применяются в случаях, когда клиент признан недееспособным, все распоряжения такого клиента игнорируются, а любые операции со счетом может совершать опекун.

Обременения могут быть в виде залога или заклада, при обременении в виде залога активы остаются на счете лица, дающего залог, если используется заклад, то бумаги перемещаются на счет залогодержателя, получение дивидендов и использование права ания регулируются договором залога.

Из доверенностей учитываются три типа документов:

  • доверенность на участие поверенного в ании;
  • доверенность, дающая право на управление счетами доверителя;
  • доверенность на получение дохода от акций, облигаций и т. д.

Действие документа может распространяться на все активы инвестора или только на определенную часть, операции с инструментами тоже могут иметь ограничения, исключение составляет генеральная доверенность, по которой поверенный полностью распоряжается счетом.

Обход закона или поддержка инвесторов – депозитарные расписки

Законодательные ограничения, введенные в Соединенных Штатах в 1927 году на вывод из страны акций и их регистрацию за рубежом, подтолкнули депозитарные структуры к изящному решению возникшей проблемы в виде депозитарной расписки (ДР). Данный документ представляет собой финансовый инструмент гарантирующий доход по ценным бумагам без права голоса, а обеспечивающие расписки акции нерезидента хранятся в депозитарии.

Роль костодианов в этой схеме имеет решающее значение, с их помощью решаются проблемы размещения акций иностранных эмитентов, доступ которых ограничен по какой-либо причине. А инвесторы имеют возможность получать доход от компаний, официально не представленных на биржах страны. Изменение цены на ДР соответствует котировкам на базовые документы.

Оценка работы и выбор

Надежное хранение ценных бумаг в депозитарии является базовой составляющей организации, потенциальные клиенты – инвесторы и эмитенты выбирают компании по надежности не только головной компании, но и ее партнеров.

Существенное влияние на выбор может оказать анализ уровня операционных рисков, как показателя профессионализма сотрудников.

У профессиональной команды – минимальное количество ошибок, отчеты отличаются полнотой, четкостью и своевременностью, а алгоритм решения проблем отработан до автоматизма.

Перспективность компании определяется уровнем инвестиций и наличием эффективной стратегии развития.

Тарифы

Депозитарий брокера

Вид услугиСтоимость услуги, за операцию (руб.)
 Тарифный план “Депо”Тарифный план “Депо-Брокер”1
1. Открытие счёта депо в Депозитарии, закрытие Счёта депо, отмена порученийБесплатно
2. Назначение/отмена попечителя Счёта депоБесплатно
3.

Выписка/справка по Счёту депо

Бесплатно
4. Изменение реквизитов Счёта депо, изменение анкетных данныхБесплатно
5. Приём на учёт ценных бумагБесплатно
6.

Снятие с учёта ценных бумаг

– С последующим зачислением ценных бумаг на Счёт депо другого Депонента Депозитария910075
– С последующим списанием ценных бумаг со Счёта номинального держателя в Депозитарии-корреспонденте (не применяется в отношении депозитарных операций на основании результатов торговых сессий у организаторов торговли)2150
6.1. Снятие с учёта ценных бумаг с последующим зачислением ценных бумаг на Счёт депо другого Депонента Депозитария, если инициатором операции является Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал», действующее в качестве попечителя Счёта депоБесплатно
7. Перевод ценных бумаг между счетами одного Депонента в рамках одного депозитарного договора или между разделами одного Счёта депо275Бесплатно
7.1. Перевод ценных бумаг между счетами одного Депонента в рамках одного депозитарного договора или между разделами одного Счёта депо, если инициатором операции является Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал», действующее в качестве попечителя Счёта депоБесплатно
8. Операции по блокировке и снятию блокировки ценных бумаг21000500
9. Перевод ценных бумаг в залог/снятие залога7000900
10. Абонентская плата за ведение Счёта депо
– для юридических лиц81000 руб./мес.200 руб./мес.
– для физических лиц81000 руб./мес.200 руб./мес.
10.1. Абонентская плата за ведение Счёта депо для юридических и физических лиц, попечителем Счёта депо которых назначено Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал»Бесплатно
11. Операции на основании результатов торговых сессий у организаторов торговли3Бесплатно
12. Расчёт и перечисление доходов по ценным бумагамБесплатно
13. Выдача выписки по совершенной операции по Счёту депоБесплатно
14. Выдача отчёта о текущем состоянии Счёта депо или исторической выписки / справки по запросу ДепонентаБесплатно
15. Исполнение в реестрах владельцев ценных бумаг и депозитариях перерегистрации ценных бумаг, связанной с исполнением Поручений Депонентоввозмещение всех фактически понесенных расходов4
– по Москве600
– вне Москвы1500
16. Хранение облигаций0.04%0.03 % годовых5
17. Хранение акций7Бесплатно
18. Получение дополнительных отчётов по запросу депонента /уполномоченных лиц, справки об остатках по клиентам с попечителем (форма №27)800500
19. Подача инструкции на участие в корпоративном действии22000
20. Иные услуги, не указанные в настоящих тарифных планахПо отдельному договору

Тарифы на заверение копий документов

Указанные тарифы включают НДС

Вид услугиСтоимость услуги, руб.
Заверение копий с оригиналов документов, предоставляемых Депонентом30 за одну страницу
Заверение копии Устава с оригинала, предоставляемого Депонентом и карточки образцов подписей (за одну подпись)400

Примечания:

1 Присоединение к Тарифному плану «Депо-Брокер» возможно только для клиентов, заключивших договор о присоединении к Регламенту ООО «УНИВЕР Капитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке».
2 Тариф не включает накладные расходы и оплату за услуги третьих лиц (Депозитариев, Держателей реестра и т.п.), связанные с выполнением поручения.

3 Тариф не включает накладные расходы и оплату за услуги третьих лиц (Депозитариев и т.п.), связанные с выполнением поручения.

4 Возмещение фактических расходов, понесённых Депозитарием при исполнении Поручения Депонента, производится на основании счетов, выставляемых Депозитарием по факту оплаты Депозитарием соответствующих издержек, включающих в себя:   – транспортные расходы;   – расходы на командировки сотрудников по нормам, установленным Депозитарием;   – расходы на оплату услуг сторонних организаций:       – Держателей реестра и Депозитариев       – расчётных организаций       – трансфер-агентов       – агентов по перерегистрации

       – другие предварительно согласованные расходы, произведенные Депозитарием при выполнении Поручений Депонента.

5 Тариф рассчитывается от средневзвешенной стоимости пакета ценных бумаг, оценённого по номинальной стоимости. В случае превышения тарифа за хранение облигаций в вышестоящем депозитарии над тарифом Депозитария, Депозитарий вправе взимать возмещение фактических расходов в размере разницы тарифов.
7Тариф не включает накладные расходы и оплату за услуги третьих лиц (Депозитариев, Держателей реестра и т.п.), связанные с выполнением поручения.
8 Комиссия рассчитывается при наличии не нулевого остатка ценных бумаг на счёте депо в течение расчетного месяца.
9 Данная комиссия не взимается с переводов во исполнение поставок по сделкам, заключенным ООО «УНИВЕР Капитал», как Брокером.
Тариф взимается ежемесячно либо при списании ценных бумаг со счёта депо. Взимание платы производится на основании тарифа, исчисляемого в полном объёме, независимо от количества дней хранения ценных бумаг на счёте депо.

 Тарифный план «Вайтстоун»*

№ п/п  
Вид услуги
 
Стоимость услуги (Тариф), руб.Примечания
 
1. Обслуживание Счета депо 
 
1.1.Открытие Счета депобесплатно
1.2.

Закрытие Счета депобесплатно
1.3.Изменение анкетных данныхбесплатно
1.4.Назначение/отмена попечителя Счета депобесплатно
1.5.

Обслуживание собственного Счета депо180Ежемесячно, в случае наличия инвентарных операций по Счету депо 
2. Операции с ценными бумагами, учитываемыми на Счете депо номинального держателя ООО “УНИВЕР Капитал” в НКО АО НРД
2.1.

Изменение нетто-позиции по итогам торговой сессиибесплатно
2.2.Приём ценных бумаг на хранение и учетбесплатно
2.3.Снятие ценных бумаг с хранения и учета:
– для физических лиц

300

 
За каждое поручение
 
– в результате сделки, заключенной Депозитарием, действующим для Депонента в качестве брокера150
– для юридических лиц600
– в результате сделки, заключенной Депозитарием, действующим для депонента в качестве брокера300
2.4.Перемещение ценных бумаг (смена места хранения)
– для физических лиц

150

 
За каждое поручение
 
– для юридических лиц350
Перемещение между разделами одного Счета депо без смены места хранениябесплатно
2.5.Внутридепозитарный перевод
– для физических лиц

200

Взимается с Депонента-поставщика ценных бумаг за каждое поручение
– для юридических лиц400
– в результате сделки, заключенной Депозитарием, действующим для Депонента в качестве брокера100
2.6.Хранение ценных бумаг:0.03 % годовых Тариф рассчитывается  от средневзвешенной стоимости пакета ценных бумаг, оцененного по номинальной стоимости, при условии заключения Договора о присоединении к Регламенту ООО “УНИВЕР Капитал” “О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке”. Затраты ООО “УНИВЕР Капитал” за хранение ценных бумаг в вышестоящих депозитариях на Депонента не перевыставляются
3. Операции с ценными бумагами, учитываемые на лицевом счете/Счете депо номинального держателя ООО “УНИВЕР Капитал” в реестре владельцев ценных бумаг и в других депозитариях (за исключением НКО АО НРД)
3.1.Открытие лицевого счета номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или междепозитарного счёта депо в депозитарии   

1000 

3.2.Приём ценных бумаг на хранение и учет:
– для физических лиц
   

200

 
За каждое поручение
 
– для юридических лиц400
3.3.Снятие ценных бумаг с хранения и учета
– для физических лиц
   

400

 
За каждое поручение
 
– для юридических лиц800
3.4.Внутридепозитарный перевод
– для физических лиц

200

Взимается с Депонента-поставщика ценных бумаг за каждое поручение
– для юридических лиц400
– в результате сделки, заключенной Депозитарием, действующим для Депонента в качестве брокера100
3.5.Хранение ценных бумаг:
– для физических лиц
 
50
Ежемесячно за каждый выпуск бумаг
– для юридических лиц120
4. Отчетность
4.1.Выдача выписки по совершенной операции по Счету депоБесплатно
4.2.Выдача отчета о текущем состоянии Счета депо или исторической выписки/справки по запросу ДепонентаБесплатно
5. Комплексные операции
5.1.Регистрация залога ценных бумаг0,02 %От суммы сделки
(минимум 10000 рублей)
5.2.Снятие залога с ценных бумаг0,02 %
5.3.Блокирование ценных бумаг на Счете депо по поручению Депонента100
6. Выплата доходов по ценным бумагам
6.1Получение, расчёт и перечисление доходов по ценным бумагам70 **

За один платёж по одному эмитенту

* Присоединение к Тарифному плану «Вайтстоун» возможно только для Депонентов, заключивших договор о присоединении к Регламенту ООО «УНИВЕР Капитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке» с выбором Тарифного плана “Вайтстоун”.

** В случае, если сумма перечисляемого Депоненту дохода составляет менее 70 рублей, величина тарифа Депозитария по данной услуге считается равной величине перечисляемого Депоненту дохода.

Тарифы Депозитария не облагаются НДС.

Отдельно подлежат возмещению Депонентом в пользу Депозитария затраты по оплате услуг реестродержателей, иных депозитариев и третьих лиц, понесенные Депозитарием в связи с исполнением поручений Депонента.

Стоимость иных услуг, не указанных в настоящем тарифном плане, определяется в индивидуальном порядке по соглашению с Депонентом.

Стоимость услуг Депозитария по данному тарифному плану взимается ежемесячно в течение 5 (Пяти) рабочих дней по окончании месяца.

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.